Table of Contents
Introduction.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii
Chapter 1: Business Management and Strategy (BM & S).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
The Evolving Role of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
A Brief Historical Scan of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
HR As It Was, and HR As It Is (or Can Be).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
The HR Impact Model. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
The Dimensions of HR: The Three Legs of a Stool.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
SWOT Analysis (Strengths, Weaknesses, Opportunities, and Threats).. . . . . . . 6
Environmental Scanning: An External Perspective.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
The HR Professional as Internal Consultant.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
Organizational Structure and HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
The “Roots” of Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
The Functional Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
The Divisional Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
The Matrix Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Other Organizational Design Concepts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
The Organizational Life Cycle.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Maslow’s Hierarchy of Needs, 1954.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
B.F. Skinner, Operant Conditioning, 1957.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Frederick Herzberg, Motivation-Hygiene Theory, 1959.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Douglas McGregor, Theory X and Theory Y, 1960. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
David McClelland, Acquired Needs Theory, 1961. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
J. Stacy Adams, Equity Theory, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Victor Vroom—Expectancy Theory, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
HR’s Role in Change Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
Nonmathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Mathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Legislative Framework, Considerations, and Opportunities.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
How a Bill Becomes a Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Be Heard—Reach Out to Your Elected Officials.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Stay Informed.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning: A Four-Phase Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Strategic Objectives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Leadership Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Trait Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Behavioral Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Situational Leadership Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Contingency Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Management and Leadership: Bridging the Gap. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Project Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Competitive Advantage.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Business Case Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Organizational Branding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
Suggested Readings and Resources. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
Chapter 2: Workforce Planning and Employment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 57
Relevant Laws and Executive Orders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Title VII of the Civil Rights Act, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Executive Order 11246, 1965. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
Uniform Guidelines on Employee Selection Procedures, 1978.. . . . . . . . . . . . . 61
Governing EEO Laws.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Age Discrimination in Employment Act, 1967.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Fair Credit Reporting Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Equal Employment Opportunity Act, 1972. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Rehabilitation Act, 1973. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Pregnancy Discrimination Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Immigration Reform and Control Act, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Employee Polygraph Protection Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
Worker Adjustment and Retraining Notification Act, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . 74
Americans with Disabilities Act, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
Civil Rights Act of 1991.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
Family and Medical Leave Act, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act, 1994. . . . . . 79
Congressional Accountability Act, 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
Americans with Disabilities Act Amendments Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Genetic Information Nondiscrimination Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Relevant Case Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Griggs v. Duke Power, 1971.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
McDonnell Douglas Corp v. Green, 1973.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Albemarle Paper v. Moody, 1975. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Washington v. Davis, 1976. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Regents of California v. Bakke, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
United Steelworkers v. Weber, 1979. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Meritor Savings Bank v. Vinson, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Johnson v. Santa Clara County Transportation Agency, 1987.. . . . . . . . . . . . . . 83
Martin v. Wilks, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Automobile Workers v. Johnson Controls, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Harris v. Forklift Systems, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Taxman v. Board of Education of Piscataway, 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
St. Mary’s Honor Center v. Hicks, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
McKennon v. Nashville Banner Publishing Co., 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
Faragher v. City of Boca Raton, 1998, and Ellerth v. Burlington Northern Industries, 1998.. . . .. . . . . . 84
Oncale v. Sundowner Offshore Services, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Kolstad v. American Dental Association, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Circuit City Stores, Inc. v. Adams, 2001.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Grutter v. Bollinger and Gratz v. Bollinger, 2003. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
General Dynamics Land Systems v. Cline, 2004. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Ricci v. DeStefano, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Equal Employment Opportunity Commission v. Abercrombie & Fitch Stores, Inc., 2015.. . . . . . . . . 86
Legal Concepts/Definitions Relevant to Workplace Planning and Employment. . . . 86
Equal Employment Opportunity: The Basics.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Key EEO-Related Terms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Federal, State, and Local Jurisdictions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Filing Charges: Time Limits and Related Information. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
EEOC—Handling Charges.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
EEOC Determinations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
EEO—Going to Court. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Job Descriptions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Recruiting Candidates.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Employer Branding. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Relevant Labor Market. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Selection Criteria.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Internal and External Recruiting.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
Request for Proposal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Preemployment Testing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Measuring Recruiting Costs and Effectiveness.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
The Selection Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
The Employment Application.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Interviews and the Interview Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
Realistic Job Previews. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Background Checks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Employment: Extending the Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Tips for Extending an Employment Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Employment Contracts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Onboarding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
The Importance of New Hire Paperwork.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
Termination: The End of the Employment Life Cycle…or Is It?.. . . . . . . . . . . . . . 136
Involuntary Terminations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
Voluntary Terminations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Constructive Discharge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Exit Interviews.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Severance Packages.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Affirmative Action Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
Executive Order 11246. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
Vietnam Era Veterans’ Readjustment Assistance Act, 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 143
Compensation and Benefits. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Compensation Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Documentation Strategies for HR Professionals.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
Chapter 3: Human Resource Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
Understanding HR-Related Laws. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
U.S. Patent Act, 1790. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
Copyright Act of 1976.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Public Domain.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
Fair Use. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Common Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Negligent Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
ADDIE: An Overview.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
ADDIE: “A” Is for Analysis/Assessment.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
ADDIE: “D” Is for Design. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
Training.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
The Adult Learner.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Learning Styles: How We Learn.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
Learning Curves.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
Retaining What Is Learned.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
Environmental Factors/Elements to Consider—“Brick and Mortar” Classroom Learning.. . . . . . . . . 186
ADDIE: “D” Is for Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
ADDIE: “I” Is for Implementation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
ADDIE: “E” Is for Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
Elements of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
Purposes of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
Role of HR Professionals in OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
OD and Organizational Culture.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Career Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Leadership Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
High-Potential Employees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Dual Career Ladders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Succession Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Talent Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Teambuilding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Specific OD Interventions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
Performance Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
Performance Management: Its Organizational Roots.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
The Performance Management Process/System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Coaching and Mentoring. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222
Chapter 4: Compensation and Benefits.. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 223
Worker’s Compensation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Davis-Bacon Act, 1931.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Walsh-Healey Public Contracts Act, 1936.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Fair Labor Standards Act, 1938.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Portal-to-Portal Act, 1947.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
Social Security Act, 1935.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
Unemployment Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
Medicare, 1965.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
Employee Retirement Income Security Act (ERISA), 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 234
Revenue Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
Retirement Equity Act (REA), 1984.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
Consolidated Omnibus Budget Reconciliation Act (COBRA), 1985.. . . . . . . . 238
Older Worker’s Benefit Protection Act (OWBPA), 1990. . . . . . . . . . . . . . . . . 240
Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), 1996.. . . . . . . 240
Family and Medical Leave Act (FMLA), 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act (USERRA), 1994.. . . . . . . . . 248
Mental Health Parity Act, 1996.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Pension Protection Act, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
Family and Medical Leave Act and National Defense Authorization Act (NDAA), 2008.. . . . . . . 250
Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
Patient Protection and Affordable Care Act, 2010.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
A (Foundational) Footnote: Employee or Independent Contractor?.. . . . . . . . 258
Compensation: Building and Using Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
Elements of Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
Using Pay Structures for Decision-Making. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
Other Key Compensation Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
Retirement Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265
Health and Welfare Benefits.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
Pay for Time Not Worked. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
Work-Life Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
Employee Assistance Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Compensation: Job Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Nonquantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Quantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
Market Pricing.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
Market Data Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
Base Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Merit Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Variable Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Making the Connection to Compensation Strategy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
Chapter 5: Employee and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
Laws Governing Employee Relations and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
Clayton Act, 1914. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
Railway Labor Act, 1926.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
Norris-LaGuardia Act, 1932.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
National Industrial Recovery Act, 1933. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
National Labor Relations Act (Wagner Act), 1935. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
Labor Management Relations Act (Taft-Hartley Act), 1947.. . . . . . . . . . . . . . 295
Labor Management Reporting and Disclosure Act (Landrum-Griffin Act), 1959.. . .. . . 297
Federal Labor Relations Statute, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
Relevant Case Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
Employee Input.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
Employee Surveys. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
Focus Groups.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
Employee Participation Groups. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Open-Door Policy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Suggestion Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Management by Walking Around.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Town Hall/Department/Staff Meetings.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Internal Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Organizational Culture. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Employee Involvement and Employee Communication.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Employee Communication Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Measuring Employee Relations Initiatives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
Quantitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
Qualitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
Turnover Levels.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
Absenteeism (Particularly Unplanned). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
Work-Related Accidents/Injuries/“Preventable” Illnesses.. . . . . . . . . . . . . . . . 313
Productivity. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Quality.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Customer Satisfaction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Survey Results.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Return on Investment (ROI).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Handbooks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
Progressive Discipline as Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
Contract Administration.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Grievance Procedure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Unions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324
How Unions Are Structured.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
Union Organizing (The Organizing Process).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326
Union Decertification and Deauthorization.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
Protected Concerted Activities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
Labor Strikes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
Collective Bargaining: The Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
Good Faith Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
Subjects of Bargaining.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
Approaches to Collective Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336
Collective Bargaining Agreements.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337
Typical Provisions of Collective Bargaining Agreements (Excluding Disciplinary and Grievance Procedures).. . . . . 337
Common Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
Common Law—Tort Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
Common Law—Contract Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360
Chapter 6: Risk Management. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 361
Key Legislation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
Occupational Safety and Health Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363
Mine Safety and Health Act, 1977. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
USA PATRIOT Act, 2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
Homeland Security Act, 2002.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377
Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Occupational Health.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Health Hazards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379
Health and Wellness Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383
Chemical Use and Dependency.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
Work-Related Stress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
Worker’s Compensation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
Risk Management: A Process Model.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
Risk Management: Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
Employment Practices Liability Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
Employee Rights Related to Substance Abuse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
Emergency/Business Continuity Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
Continuity of HR-Related Operations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
Safety.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
OSHA and Workplace Safety. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
Safety Committees.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
Security. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405
Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 407
Answers to Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
Answers at a Glance to Practice Exam.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
Answers with Explanations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444
Glossary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471
Appendix A: OSHA Forms for Recording Work-Related Injuries and Illnesses.. . . . . . . . . . . 529
Appendix B: OSHA Fact Sheet. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541
Index. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543